大成中证红利指数证券投资基金
基金合同
基金管理东谈主：大成基金管理有限公司
基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司
二〇二五年一月
目 录
一、绪言
（一）签订本基金合同的办法、依据和原则
范基金运作。
（以下简称“《合同法》”）、
《中华
东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金运作管理办法》
（以下
简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募
集证券投资基金信息泄露管理办法》
（以下简称“《信息泄露办法》”）、《公开召募绽放式证券
投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）、《公开召募证券投资
基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《个东谈主待业金投资
公开召募证券投资基金业务管理暂行章程》
（以下简称“
《暂行章程》”
）和其他相关法律律例。
（二）基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，其他与基金
关系的触及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有冲破，均
以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》
、基金合同过火他相关章程享有权利、承担
义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资东谈主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事东谈主，直至其不再握有本
基金的基金份额，其握有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的完全承认和接受，基金
份额握有东谈主行动基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
（三）大成中证红利指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金管理东谈主依照
《基金法》
、基金合同过火他相关章程召募，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）核准。
中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东谈主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎致力于的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募评释书、基金合同、基金居品府上概要等信息泄露文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金居品府上概要编制、泄露与更新要求，自《信息泄露办法》实施
之日起一年后出手实施。
（四）基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外泄露触及本基金的信息，其内容触及
界定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的，如与基金合同有冲破，以基金合同为准。
（五）本基金的投资鸿沟包括存托凭据，可能靠近存托凭据价钱大幅波动致使出现较大
亏蚀的风险，以及与存托凭据刊行机制关系的风险。
（六）本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪谬误欺压未达约定所在、指数
编制机构住手办事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募评释书。
二、释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
合同的任何灵验更正和补充；
基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充；
新
行政限定以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等；
通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常
作念出的更正；
《销售办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同庚 7 月 1 日实施的《证券投资
基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正；
开召募证券投资基金信息泄露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正；
资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正；
的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其经常作念出的更正
开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的更正
《暂行章程》：指中国证监会 2022 年 11 月 4 日颁布并实施的《个东谈主待业金投资公开募
集证券投资基金业务管理暂行章程》及颁布机关对其经常作念出的更正
体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主；
当然东谈主；
共和国境内正当注册登记并存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、
社会团体或其他组织；
券阛阓的中国境外的机构投资者；
监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称；
份额的申购、赎回、挽救、非来回过户、转托管及依期定额投资等业务；
履历并与基金管理东谈主签订了基金销售办事代理条约，代为办理基金销售业务的机构；
基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发
红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册等；
有限公司或接受大成基金管理有限公司寄予代为办理注册登记业务的机构；
基金份额余额过火变动情况的账户；
金的基金份额变动及结余情况的账户；
东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证明的日历；
算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历；
个月；
；
，是表率基
金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金注册登记方面的业务公法，由基金管理东谈主和投资东谈主共
同遵守；
份额的行为；
为；
件，苦求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额挽救为基金管理东谈主管理的、且由
归并注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为；
销售机构的操作；
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购苦求的一种投资方式；
换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金挽救中转入苦求份额总额后的余额）
跳跃上一绽放日基金总份额的 10%；
东谈主持事的用度；
且不从本类别基金资产净值入彀提销售办事费的基金份额；C 类基金份额及 E 类基金份额为
从本类别基金资产净值入彀提销售办事费，且不收取认购/申购用度的基金份额；Y 类基金份
额指根据《暂行章程》针对个东谈主待业金投资基金业务确立的基金份额类别；
已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任；
他资产的价值总和；
额净值的过程；
给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期入款（含协
议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开拓行股票、资产支
握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或来回的债券等
（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介；
基金管理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本基
金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震过火他当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征
用、充公、恐怖迫切、传染病传播、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证券来回所
非普通暂停或住手来回。
三、基金的基本情况
（一）基金的称呼
大成中证红利指数证券投资基金
（二）基金的类别
股票型指数基金
（三）基金的运作方式
契约型绽放式
（四）基金的标的指数
本基金的标的指数为中证红利指数。
如果出现指数编制及发布机构住抄本基金标的指数的编制及发布，或标的指数由其他指
数替代，或由于指数编制方法等要紧变更导致原有标的指数不宜络续行动本基金的标的指数
等情形，本基金管理东谈主不错依据郑重投资者正当权益的原则，与基金托管东谈主协商一致并履行
妥贴才略后变更本基金的标的指数并实时公告。
（五）基金的投资所在
通过严格的投资才略拘谨和数目化风险管理技巧，缜密追踪标的指数，追求指数投资偏
离度和追踪谬误最小化，力求欺压本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度
的王人备值不跳跃 0.35%，年化追踪谬误不跳跃 4%。
（六）基金的最低召募份额总额和金额
基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。
（七）基金份额面值和认购用度
基金份额的运转面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金的认购费率最高不跳跃认购金额的 5%，具体费率情况由基金管理东谈主决定，并在招
募评释书中列示。
（八）基金存续期限
不依期
（九）基金份额类别
本基金根据认购/申购用度、销售办事费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。
其中 A 类基金份额类别为在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/申购用度，且不从本类别基金资
产净值入彀提销售办事费的基金份额；C 类基金份额及 E 类基金份额为从本类别基金资产净
值入彀提销售办事费，且不收取认购/申购用度的基金份额；根据《暂行章程》针对个东谈主养老
金投资基金业务确立的基金份额类一名为 Y 类基金份额。
Y 类基金份额不收取销售办事费，不错豁免申购截至和申购费等销售用度（法定应当收取
并计入基金资产的用度除外），不错对管理费和托管费实施一定的费率优惠。Y 类基金份额的
申赎安排、资金账户管理等事项还应当遵守国度对于个东谈主待业金账户管理的章程。在向投资
东谈主充分泄露的情况下，为荧惑投资东谈主在个东谈主待业金领取期恒久领取，基金管理东谈主可成立依期
分成、依期支付、定额赎回等机制；基金管理东谈主亦可对运作方式、握有期限、投资策略、估
值方法、申赎挽救等方面作念出其他安排。具体见更新的招募评释书及关系公告。
投资东谈主可自行选拔申购的基金份额类别。种种基金份额之间不可挽救。
本基金相关基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管理东谈主细目，并在招募评释书
中公告。
根据基金运作情况，在不合现存基金份额握有东谈主利益产生不利影响的前提下，基金管理
东谈主不错不召开基金份额握有东谈主大会，在履行证监会要求关系经过后，经与基金托管东谈主协商后
住手现存基金份额类别的销售、或者治愈现存基金份额类别的费率水平、或者增多新的基金
份额类别。
四、基金份额的发售
（一）基金份额的发售时期、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。
通过基金销售网点（包括基金管理东谈主的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基
金份额发售公告）公开拓售。
基金发售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定凯旋，而仅代表发售机构照实接收
到认购苦求。认购的证明以注册登记机构或基金管理东谈主的证明结果为准。对于认购苦求及认
购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利。
恰当法律法限定程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者和机构投资者以及及格境外机
构投资者。
（二）基金份额的认购
本基金以认购金额为基数给与比例费率策动认购用度，认购费率不得跳跃认购金额的 5%。
本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募评释书中列示。基金认购用度不列入基金财
产，主要用于基金的阛阓推行、销售、注册登记等召募时期发生的各项用度。本基金认购费
用仅适用于 A 类基金份额。
灵验认购款项在召募时期产生的利息将在基金合同见效后折算为基金份额归基金份额握
有东谈主所有这个词，其中利息以注册登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的策动方法在招募评释书中列示。
认购份额的策动保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此谬误产生
的收益或损失由基金财产承担。
（三）基金份额认购金额的截至
招募评释书或基金份额发售公告。
方法请参看招募评释书。
看招募评释书或基金份额发售公告。基金合同见效后，基金限度不受上述召募限度上限的限
制。
五、基金备案
（一）基金备案的条件
集金额不少于 2 亿元，而且基金份额握有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满
或基金管理东谈主依据法律律例及招募评释书决定住手基金发售，且基金召募达到基金备案条件，
基金管理东谈主应当自基金募靠拢束之日起 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资阐扬之日
起 10 日内，向中国证监会提交验资阐扬，办理基金备案手续。自中国证监会书面证明之日起，
基金备案手续办理收场，基金合同见效。
金在召募期形成的利息在本基金合同见效后折成投资东谈主认购的基金份额，归投资东谈主所有这个词。利
息转份额的具体数额以注册登记机构的记载为准。
（二）基金召募失败
在基金召募期届满后 30 日内返还投资东谈主已缴纳的认购款项，并加计银行同期入款利息。
基金托管东谈主和代销机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
（三）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资金数额
基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000
基金合同见效后的存续期内，
万元，基金管理东谈主应当实时阐扬中国证监会；基金份额握有东谈主数目链接 20 个责任日够不上 200
东谈主，或链接 20 个责任日基金资产净值低于 5000 万元，基金管理东谈主应当向中国证监会评释出
现上述情况的原因并建议责罚有议论。
六、基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回时势
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点由基金管理东谈主在招募评释书
或其他关系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在管理东谈主网站公示。
若基金管理东谈主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上等来回方式，投资东谈主不错通过上述
方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主另行公告。
（二）申购和赎回的绽放日实时期
投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来回所、深圳证
券来回所的普通来回日的来回时期，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基
金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理时期在招募评释书中载明。
基金合同见效后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回时期变更或其他特别情况，
基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息
泄露办法》的相关章程在指定媒介上公告。
基金管理东谈主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月的时期出手办理申购，具体业务办理时
间在申购出手公告中章程。
基金管理东谈主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月的时期出手办理赎回，具体业务办理时
间在赎回出手公告中章程。
在细目申购出手与赎回出手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披
露办法》的相关章程在指定媒介上公告申购与赎回的出手时期。
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或挽救苦求的，其基金份额申
购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。
（三）申购与赎回的原则
策动，其中 Y 类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额净值；
束后不得肃除。
基金管理东谈主可根据基金运作的履行情况照章对上述原则进行治愈。基金管理东谈主必须在新
公法出手实施前依照《信息泄露办法》的相关章程在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的才略
投资东谈主必须根据销售机构章程的才略，在绽放日的具体业务办理时期内建议申购或赎回
的苦求。Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同期遵守对于个东谈主待业金账户管
理的关系章程。
投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构章程的方式全额托付申购款项，投资东谈主在提交赎
回苦求时其在销售机构须握有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。
基金管理东谈主应以来回时期收尾前受理申购和赎回苦求确今日行动申购或赎回苦求日（T
日），在普通情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行证明。T 日提交
的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方
式查询苦求的证明情况。基金销售机构对苦求的受理并不代表苦求一定凯旋，而仅代表销售
机构照实接收到苦求。申购、赎回、挽救等苦求的证明以注册登记机构或基金管理东谈主的证明
结果为准。对于申购、赎回、挽救苦求及申购、赎回、挽救份额的证明情况，投资东谈主应实时
查询并妥善利用正当权利。
申购给与全额缴款方式，若申购资金在章程时期内未全额到账则申购不凯旋。若申购不
凯旋或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的申购款项退还给投
资东谈主。
投资东谈主赎回苦求凯旋后，基金管理东谈主将通过基金注册登记机构过火关系基金销售机构在 T
＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大宗赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有
关条件处理。
（五）申购和赎回的金额
额，具体章程请参见招募评释书。
招募评释书。
书。
当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金
申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。具体请参见关系公告。
份额的数目截至。基金管理东谈主必须在治愈前依照《信息泄露办法》的相关章程在指定媒介上
公告并报中国证监会备案。
（六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途
的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后策动，并在 T+1 日内公告。
遇特别情况，经中国证监会应许，不错妥贴蔓延策动或公告。
基金的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募评释书中列示。申购的灵验份额为净申购金额
除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述策动结果均按四舍五入方法，保留到小
数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
单元为元。上述策动结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。
场推行、销售、注册登记等各项用度。
C 类基金份额及 E 类基金份额不收取申购用度。基金管理东谈主不错针对 Y 类基金份额豁免
申购费等销售用度（法定应当收取并计入基金资产的用度除外），详见招募评释书或关系公告。
收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续
费。其中对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
本基金的申购费率、申购份额具体的策动方法、赎回费率、赎回金额具体的策动方法和收费
方式由基金管理东谈主根据基金合同的章程细目，并在招募评释书中列示。基金管理东谈主不错在基
金合同约定的鸿沟内治愈费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信
息泄露办法》的相关章程在指定媒介上公告。
金促销经营，针对以特定来回方式（如网上来回、电话来回）等进行基金来回的投资东谈主依期
或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时期，按关系监管部门要求履行必要手续后，
基金管理东谈主不错妥贴调低基金申购费率和基金赎回费率。
（七）断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主就本基金或某一类基金份额的申
购苦求：
产生负面影响，从而毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。
时。
到或者跳跃 50%，或者变相躲闪 50%采集度的情形时。
时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当采
取暂停接受基金申购苦求的措施。
笔申购金额上限的。
类基金份额的申购。
如果投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况
摈斥时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。
发生上述除第 5、6、9 项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据相关章程在指定媒介上
刊登暂停申购公告。当发生上述第 6、8 项情形时，基金管理东谈主不错选用比例证明等方式对该
投资东谈主的申购苦求进行截至，基金管理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。如果法律法
规、监管要求治愈导致上述第 6 项内容取消或变更的，基金管理东谈主在履行妥贴才略后，可修
改上述内容，不需召开基金份额握有东谈主大会。
（八）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项：
时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当采
取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。
发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回苦求，基金管
理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比
例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可延期支付，并以后续绽放日的基金份额净值为依据策动
赎回金额。若链接２个或２个以上绽放日发生大宗赎回，延期支付最长不得跳跃 20 个责任日，
并在指定媒介上公告。投资东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予肃除。
在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并给予公告。
（九）大宗赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金挽救中转出
苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金挽救中转入苦求份额总额后的余额）跳跃前一
绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大宗赎回。
当基金出现大宗赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或
部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才略支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按普通赎回程
序实施。
（2）部分延期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有艰辛或觉得因支付投资
东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当日
接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。
对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除。延期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，
无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全部赎回为
止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。
若本基金发生大宗赎回且发生单个绽放日内单个基金份额握有东谈主苦求赎回的基金份额占
前一绽放日基金总份额的比例跳跃 10%时，本基金管理东谈主有权对该单个基金份额握有东谈主跳跃
前一绽放日基金总份额 10%的赎回苦求实施延期赎回；对该单个基金份额握有东谈主占前一绽放
日基金总份额 10%的赎回苦求，与当日其他赎回苦求一齐，按上述（1）或（2）方式处理。
如下一绽放日，该单一基金份额握有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前一绽放日基金总份额 10%
的，络续按前述公法处理，直至该单一基金份额握有东谈主单个绽放日内苦求赎回的基金份额占
前一绽放日基金总份额的比例低于 10%。
基金管理东谈主在履行妥贴才略后，有权根据那时阛阓环境治愈前述比例和办理措施，并在
指定媒介上进行公告。
（3）暂停赎回：链接 2 日以上（含本数）发生大宗赎回，如基金管理东谈主觉得有必要，可
暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃 20 个工
作日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规
定的其他方式在 3 个来回日内文书基金份额握有东谈主，评释相关处理方法，并在 2 日内在指定
媒介上刊登公告。
（十）暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告
公告。
绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。
金管理东谈主应最迟提前 2 日在指定媒介上刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个
绽放日的基金份额净值。
暂停收尾，基金从头绽放申购或赎回时，基金管理东谈主应最迟提前 2 日在指定媒介上链接刊登
基金从头绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的基金份额净值。
（十一）基金挽救
基金管理东谈主不错根据关系法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东谈主
管理的、且由归并注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的挽救业务，基金挽救不错收
取一定的挽救费，关系公法由基金管理东谈主届时根据关系法律律例及本基金合同的章程制定并
公告，并提前见告基金托管东谈主与关系机构。
（十二）基金的非来回过户
本基金 A、C、E 类基金份额的非来回过户是指基金注册登记机构受理剿袭、捐赠和司法
强制实施而产生的非来回过户以及注册登记机构认同、恰当法律律例的其他非来回过户。无
论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。
剿袭是指基金份额握有东谈主死亡，其握有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金
份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是
指司法机构依据见效司法布告将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金注册登记机构要求提供的关系府上，对于恰当
条件的非来回过户苦求按基金注册登记机构的章程办理，并按基金注册登记机构章程的要领
收费。
本基金 Y 类基金份额的剿袭和司法强制实施等事项，应当通过份额赎回方式办理，个东谈主
待业金关系轨制另有章程的除外。
（十三）基金的转托管
基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照章程的要领收取转托管费。
（十四）依期定额投资经营
基金管理东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资经营，具体公法由基金管理东谈主在届时发布公
告或更新的招募评释书中细目。投资东谈主在办理依期定额投资经营时可自行约定每期扣款金额，
每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或更新的招募评释书中所章程的依期定额投
资经营最低申购金额。
（十五）基金的冻结息争冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登
记机构认同、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。
七、基金合同当事东谈主及权利义务
（一）基金管理东谈主
称呼：大成基金管理有限公司
住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层
办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层
邮政编码：518040
法定代表东谈主：吴庆斌
成随即间：1999 年 4 月 12 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证监会 证监基字【1999】10 号
组织方法：有限牵扯公司
注册本钱：贰亿元
存续时期：握续经营
（二）基金托管东谈主
称呼：中国确立银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100032
法定代表东谈主：张金良
成随即间：2004 年 9 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
经营鸿沟：领受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证办事及担保；代理收付
款项及代理保障业务；提供守护箱办事；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务
组织方法：股份有限公司
注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时期：握续经营
（三）基金份额握有东谈主
投资东谈主自依基金合同、招募评释书取得基金份额即成为基金份额握有东谈主和基金合同当事
东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额，其握有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的
完全承认和接受。基金份额握有东谈主行动基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名
为必要条件。
（四）基金管理东谈主的权利
根据《基金法》过火他相关法律律例，基金管理东谈主的权利为：
易过户、转托管等业务的公法，在法律律例和本基金合同章程的鸿沟内决定和治愈基金的除
调高托管费率和管理费率之外的关系费率结构和收费方式；
关法律法限定程的行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应实时禀报
中国证监会，并选用必要措施保护基金及关系当事东谈主的利益；
的代理行为进行必要的监督和查验；
行必要的监督和查验；
（五）基金管理东谈主的义务
根据《基金法》过火他相关法律律例，基金管理东谈主的义务为：
申购、赎回和登记事宜；
和运作基金财产；
金财产和管理东谈主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金永诀管理，永诀记账，进行证券投资；
不得寄予第三东谈主运作基金财产；
律文献的章程；
、基金合同过火他相关章程，履行信息泄露及阐扬义务；
过火他相关章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不得向他东谈主泄露；
东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
偿牵扯，其补偿牵扯不因其退任而免除；
管东谈主追偿；
管东谈主；
财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直禁受理；
（六）基金托管东谈主的权利
根据《基金法》过火他相关法律律例，基金托管东谈主的权利为：
法律法限定程的行为，对基金资产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应实时禀报中
国证监会，并选用必要措施保护基金及关系当事东谈主的利益；
（七）基金托管东谈主的义务
根据《基金法》过火他相关法律律例，基金托管东谈主的义务为：
管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；
不得寄予第三东谈主托管基金财产；
息公开泄露前应予守秘，不得向他东谈主泄露；
的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》的章程进行；如果基金管理东谈主有未实施《基
金合同》及《托管条约》章程的行为，还应当评释基金托管东谈主是否选用了妥贴的措施；
价钱；
有东谈主大会；
除；
管理机构，并文书基金管理东谈主；
（八）基金份额握有东谈主的权利
根据《基金法》过火他相关法律律例，基金份额握有东谈主的权利为：
决权；
归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
（九）基金份额握有东谈主的义务
根据《基金法》过火他相关法律律例，基金份额握有东谈主的义务为：
东谈主、代销机构、其他基金份额握有东谈主处获取的不妥得利；
（十）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户称呼而
有所更变。
八、基金份额握有东谈主大会
（一）基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成。基金份额握有东谈主握有的每一基金份
额具有同等的投票权。
（二）召开事由
以上（含 10%，下同）的基金份额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下
同）提议时，应当召开基金份额握有东谈主大会：
（1）圮绝基金合同；
（2）挽救基金运作方式；
（3）变更基金类别；
（4）变更基金投资所在、投资鸿沟或投资策略，但因法律律例要求而变更的除外；
（5）变更基金份额握有东谈主大会才略；
（6）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；
（7）栽植基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答要领和销售办事费收费要领，但法律律例要求
栽植该等报答要领的除外；
（8）本基金与其他基金的合并；
（9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；
（10）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。
基金份额握有东谈主大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费、销售办事费率和其他应由基金承担的用度；
（2）在法律律例和本基金合同章程的鸿沟内变更基金的申购费率或调低赎回费率；
（3）因相应的法律律例发生变动应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；
（5）基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响；
（6）经监管机构允许，基金管理东谈主、登记结算机构、代销机构在法律法限定程的鸿沟内
治愈相关基金认购、申购、赎回、挽救、非来回过户、转托管等业务的公法；
（7）按照法律律例或本基金合同章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。
（三）召集东谈主和召集方式
管理东谈主未按章程召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。
基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金
管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金
托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。
当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份
额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书
面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理
东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主有权自行
召集基金份额握有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
配合，不得遮挡、滋扰。
（四）召开基金份额握有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式
方式和权益登记日。召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指定媒介
公告。基金份额握有东谈主大和会知须至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和出席方式；
（2）会议拟审议的主要事项；
（3）会议方法；
（4）议事才略；
（5）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主权益登记日；
（6）代理投票的授权寄予书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有
效期限等）
、投递时期和地点；
（7）表决方式；
（8）会务常设继续东谈主姓名、电话；
（9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（10）召集东谈主需要文书的其他事项。
在会议文书中评释本次基金份额握有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄予的公证机关过火联
系方式和继续东谈主、书面表决主见寄交的截止时期和收取方式。
计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对书面表
决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金
托管东谈主到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对
书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（五）基金份额握有东谈主出席会议的方式
（1）基金份额握有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。
（2）现场开会由基金份额握有东谈主本东谈主出席或通过授权寄予书录用其代理东谈主出席，现场开
会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表
出席的，不影响表决效用。
（3）通信方式开会指按照本基金合同的关系章程以通信的书面方式进行表决。
（4）会议的召开方式由召集东谈主细目。
（1）现场开会方式
在同期恰当以下条件时，现场会议方可举行：
占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）；
有基金份额的凭据及授权寄予代理手续完备，到会者出具的关系文献恰当相关法律律例和基
金合同及会议文书的章程，而且握有基金份额的凭据与基金管理东谈主握有的注册登记府上相符。
（2）通信开会方式
在同期恰当以下条件时，通信会议方可举行：
到指定地点对书面表决主见的计票进行监督；
有东谈主的书面表决主见，如基金管理东谈主或基金托管东谈主经文书拒不到场监督的，不影响表决效用；
份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
有基金份额的凭据、授权寄予书等文献恰当法律律例、基金合同和会议文书的章程，并与注
册登记机构记载相符。
（六）议事内容与才略
（1）议事内容为本基金合同章程的召开基金份额握有东谈主大会事由所触及的内容。
（2）基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并握有权益登记日本基金总份额 10%以上的基
金份额握有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额
握有东谈主大会审议表决的提案。
（3）对于基金份额握有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集东谈主对于基金份额握有东谈主提案触及事项与基金有径直关系，而且不超出
法律律例和基金合同章程的基金份额握有东谈主大会权力鸿沟的，应提交大会审议；对于不恰当
上述要求的，不提交基金份额握有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额握有东谈主提案提
交大会表决，应当在该次基金份额握有东谈主大会上进行评释注解和评释。
才略性。大会召集东谈主不错对基金份额握有东谈主的提案触及的才略性问题作念出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主应许；原提案东谈主不应许变更的，大会主握东谈主不错
就才略性问题提请基金份额握有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额握有东谈主大会决定的才略进
行审议。
（4）单独或合并握有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额握有东谈主提交基金份额握
有东谈主大会审议表决的提案，基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主大会审议表决的提
案，未获基金份额握有东谈主大会审议通过，就归并提案再次提请基金份额握有东谈主大会审议，其
时时期隔不少于 6 个月。法律律例另有章程的除外。
（5）基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案进行修
改，应当在基金份额握有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保
证至少与公告日历有 30 日的间隔期。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主握东谈主按照章程才略布告会议议事才略及珍重事项，
细目和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经征询后进行表决，经正当执业的讼师见
证后形成大会决议。
大会由召集东谈主授权代表主握。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主握大会的情况
下，由基金托管东谈主授权代表主握；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，
则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代
表行动该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。
召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名（或单元称呼）、
身份证号码、握有或代表有表决权的基金份额数目、寄予东谈主姓名（或单元称呼）等事项。
（2）通信方式开会
在通信表决开会的方式下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历
后第 2 个责任日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部灵验表决并形成决议。如监
督东谈主经文书但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议灵验。
（七）决议形成的条件、表决方式、才略
（1）一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额握有东谈主（或其代理东谈主）所握表决权的 50%以上通过方
为灵验，除下列（2）所章程的须以极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通
过；
（2）极度决议
极度决议须经出席会议的基金份额握有东谈主（或其代理东谈主）所握表决权的三分之二以上（含
三分之二）通过方为灵验；触及更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、挽救基金运作方式、终
止基金合同必须以极度决议通过方为灵验。
律例和会议文书章程的书面表决主见即视为灵验的表决，表决主见依稀不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。
表决。
（八）计票
（1）如基金份额握有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额握有东谈主大会的
主握东谈主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额握
有东谈主代表与大会召集东谈主授权的一名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召
集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主和代
理东谈主中推举两名基金份额握有东谈主代表与基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的一名监督员共同担任
监票东谈主；但如果基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主握东谈主可自行选举三名
基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点，由大会主握东谈主就地公布计票结
果。
（3）如大会主握东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行从头盘点；如大会主
握东谈主未进行从头盘点，而出席大会的基金份额握有东谈主或代理东谈主对大会主握东谈主布告的表决结果
有异议，其有权在布告表决结果后立即要求从头盘点，大会主握东谈主应当立即从头盘点并公布
从头盘点结果。从头盘点仅限一次。
在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派出
的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证；如监督东谈主经文书但拒
绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程予
以公证。
（九）基金份额握有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时期、方式
中国证监会核准或者备案。基金份额握有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具
无异议主见之日起见效。对于本章第（二）条所章程的第（1）－（8）项召开事由的基金份
额握有东谈主大会决议经中国证监会核准见效后方可实施，对于本章第（二）条所章程的第（9）、
（10）项召开事由的基金份额握有东谈主大会决议经中国证监会核准或出具无异议主见后方可执
行。
有拘谨力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施见效的基金份额握有东谈主大会
决议。
进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
（十）法律律例或监管部门对基金份额握有东谈主大会另有章程的，从其章程。
九、基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和才略
（一）基金管理东谈主的更换
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责圮绝：
（1）基金管理东谈主被照章取消基金管理履历；
（2）基金管理东谈主照章终结、被照章肃除或者被照章宣告收歇；
（3）基金管理东谈主被基金份额握有东谈主大会奉命；
（4）法律律例和基金合同章程的其他情形。
更换基金管理东谈主必须依照如下才略进行：
（1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或者单独或预计握有基金总份额 10%以上的基
金份额握有东谈主提名；
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在原基金管理东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提名的新任基
金管理东谈主形成决议，新任基金管理东谈主应当恰当法律律例及中国证监会章程的履历条件；
（3）核准：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主；更换基金管
理东谈主的基金份额握有东谈主大会决议应经中国证监会核准见效后方可实施；
（4）交代：原基金管理东谈主职责圮绝的，应当妥善守护基金管理业务府上，实时办理基金
管理业务的移交手续，新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应当实时接收，并与基金托管东谈主核
对基金资产总值；
（5）审计：原基金管理东谈主职责圮绝的，应当按照法律法限定程聘任管帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列
支；
（6）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在新任基金管理东谈主获取中国证监会核准后
（7）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，如果原任或新任基金管理东谈主要求，应按其要求
替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主相关的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：
（1）基金托管东谈主被照章取消基金托管履历；
（2）基金托管东谈主照章终结、被照章肃除或者被照章布告收歇；
（3）基金托管东谈主被基金份额握有东谈主大会奉命；
（4）法律律例和基金合同章程的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或者单独或预计握有基金总份额 10%以上的基
金份额握有东谈主提名；
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在原基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提名的新任基
金托管东谈主形成决议，新任基金托管东谈主应当恰当法律律例及中国证监会章程的履历条件；
（3）核准：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主，更换基金托
管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议应经中国证监会核准见效后方可实施；
（4）交代：原基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务府上，及
时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应当实时接收，并
与基金管理东谈主查对基金资产总值；
（5）审计：原基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律法限定程聘任管帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列
支；
（6）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在新任基金托管东谈主获取中国证监会核准后
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换
上的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；
额握有东谈主大会决议获取中国证监会核准后 2 日内在指定媒介上聚积公告。
（四）新基金管理东谈主接收基金管理业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，
原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应络续履行关系职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益
酿成毁伤的行为。
十、基金的托管
基金财产由基金托管东谈主守护。基金管理东谈主应与基金托管东谈主按照《基金法》、基金合同及有
关章程签订《大成中证红利指数证券投资基金托管条约》
。签订托管条约的办法是明确基金托
管东谈主与基金管理东谈主之间在基金份额握有东谈主名册登记、基金财产的守护、基金财产的管理和运
作及互相监督等关系事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主
的正当权益。
十一、基金份额的登记
（一）本基金的注册登记业务指基金登记、存管、算帐和结算业务，具体内容包括投资
东谈主基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发
红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册等。
（二）本基金的注册登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄予的其他恰当条件的机构负
责办理。基金管理东谈主寄予其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东谈主签订寄予代理协
议，以明确基金管理东谈主和代理机构在注册登记业务中的权利义务，保护基金份额握有东谈主的合
法权益。
（三）注册登记机构享有如下权利：
（四）注册登记机构承担如下义务：
带来的损失，须承担相应的补偿牵扯，但司法强制查验情形除外；
十二、基金的投资
（一）投资所在
通过严格的投资才略拘谨和数目化风险管理技巧，缜密追踪标的指数，追求指数投资偏
离度和追踪谬误最小化，力求欺压本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度
的王人备值不跳跃 0.35%，年化追踪谬误不跳跃 4%。
（二）投资鸿沟
本基金投资于具有细腻流动性的金融用具，主要投资于标的指数的成份股（含存托凭据）
过火备选成份股（含存托凭据）。此外，为更好的终了投资所在，本基金将欺压投资于非标的
指数成份股（含存托凭据）、新股以及法律律例及中国证监会允许基金投资的其他金融用具。
本基金投资于标的指数成份股（含存托凭据）及备选成份股（含存托凭据）的资产不低于基
金资产净值的 90%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴才略后，可
以将其纳入投资鸿沟。
（三）投资理念
指数化投资不错在灵验散布风险的基础上，以较低的成本获取阛阓平均文书，有助于投
资东谈主终了钞票与中国经济及本钱阛阓同步增长的所在；标的指数具有细腻的流动性和阛阓代
表性，大概响应沪深证券阛阓高股息股票的合座走势；通过完全复制法追踪标的指数，故意
于共享优质企业的经营效果。
（四）投资策略
本基金主要选用完全复制法，即按照标的指数的成份股组成过火权重构建投资组合，并
根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应治愈。当预期成份股发生治愈和成份股发生配
股、增发、分成等行为时，以过火他特别情况（如成份股流动性不及）对本基金追踪标的指
数的效果可能带来影响时，基金管理东谈主不错使用其他妥贴的方法进行治愈，以终了对追踪误
差的灵验欺压。
本基金股票资产投资给与完全复制标的指数的方法，按照成份股在标的指数中的基准权
重构建股票投资组合。
本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股过火权重的
变动进行相应治愈；同期，本基金还将根据法律律例和基金合同章程的投资比例截至、申购
赎回变动情况、新股增发等要素，对基金投资组合进行治愈，追求追踪谬误和追踪偏离度最
小化。
（1）依期治愈
本基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股的依期治愈，实施依期追踪治愈。
（2）不依期治愈
根据指数编制公法，当标的指数成份股需进行成份股权重临时治愈时，本基金将根据标
的指数编制机构发布的临时治愈决定过火需治愈的权重比例，进行相应治愈。
根据法律律例的关系章程及基金合同的约定，如出现标的指数成份股为与基金管理东谈主、
基金托管东谈主有控股关系的鼓动或有其他要紧狠恶关系的公司刊行的股票等情形，本基金将进
行被迫性卖出治愈，并相应地对其他资产类别或个股进行微调，保证基金合律例范运行。
本基金将根据申购和赎回情况对股票投资组合进行治愈，保证基金普通运行，从而灵验
追踪标的指数。
针对我国证券阛阓新股刊行轨制的脾性，本基金将参与一级阛阓新股认购，由此得到的
非成份股将在其章程握有期之后的一定时期以内卖出。
（3）指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出治愈的，基
金管理东谈主将按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，详尽接头成份股的退市风险、其在指数中
的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应治愈。
频繁情况下，本基金根据标的指数成份股票在指数中的权重细目成份股票的买卖数目。
但在如标的指数成份股流动性严重不及或停牌、标的指数成份股为与基金管理东谈主、基金托管
东谈主有控股关系的鼓动或有其他要紧狠恶关系的公司刊行的股票等特别情况下，本基金不错选
择其他股票或股票组合对标的指数中的成份股进行替换。
在选拔替代股票时，为尽可能的裁减追踪谬误，本基金将给与定性与定量相衔尾的方法，
在对替代与被替代股票上市企业主营业务、价钱走势等所在关系性分析的基础上，优先从标
的指数成份股及备选成份股中选拔基本面细腻，流动性充裕的股票进行替代投资。
在欺压风险的前提下，本基金将根据本基金的投资所在和股票投资策略，基于对基础证
券投资价值的深远接洽判断，进行存托凭据的投资。
（五）投资决策依据
（六）投资管理体制及才略
基金管理东谈主实行投资决策委员会涵养下的基金司理团队制。投资决策委员会负责制定基
金投资方面的合座投资经营与投资原则；决定相关指数要紧治愈的应酬决策、其他要紧组合
治愈决策以及要紧的单项投资决策；基金司理根据投资决策委员会的决议，负责投资组合的
构建、治愈和日常管理等责任。
（1）金融工程部运用风险监测模子以及多样风险监控所在，衔尾公司表里部接洽阐扬，
对阛阓预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此建议接洽分析阐扬。
（2）投资决策委员会依据金融工程部等部门提供的接洽阐扬，依期召开或遇要紧事项时
召开投资决策会议，决策关系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管
理的日常决策。
（3）基金司理根据标的指数组成，衔尾关系接洽阐扬，在基金合同章程的鸿沟内，构建
投资组合。在追求追踪谬误和偏离度最小化的前提下，选用妥贴的方法，裁减来回成本、控
制投资风险。
（4）来回管理部根据基金司理下达的来回指示制定来回策略，完成具体证券品种的来回。
（5）金融工程部等部门根据阛阓变化，依期和不依期进行投资绩效评估，并提供关系绩
效评估阐扬。监察稽核部对投资经营的实施进行日常监督和实时风险欺压。本基金日均追踪
偏离度的王人备值不跳跃 0.35%，年追踪谬误不跳跃 4%。如因指数编制公法治愈或其他要素导
致追踪偏离度和追踪谬误跳跃上述鸿沟，基金司理当选用合理措施幸免追踪偏离度、追踪误
差进一步扩大。
（6）基金司理追踪标的指数变动，衔尾成份股基本面情况、流动性现象、申购和赎回现
金流量情况、金融工程部的绩效评估阐扬和监察稽核部对多样风险的监控和评估结果，对投
资组合进行监控和治愈，密切追踪标的指数。
（7）基金管理东谈主在确保基金份额握有东谈主利益的前提下有权根据阛阓环境变化和履行需要
治愈上述投资才略，并给予公告。
（七）功绩比拟基准
中证红利指数×95%+银行活期入款利率（税后）×5%
本基金的标的指数为中证红利指数，本基金投资鸿沟章程本基金投资于标的指数成份股
及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，因此给与中证
红利指数和银行活期入款利率（税后）加权的方法构建本基金的功绩比拟基准。
中证红利指数由中证指数公司编制并发布。该指数精选在上海证券来回所和深圳证券交
易所上市的现款股息率高、分成比拟恬逸、具有一定例模及流动性的 100 只股票行动样本，
以响应沪深证券阛阓高股息股票的合座走势。
将来若出现标的指数不恰当《指数基金指引》要求（因成份股价钱波动等指数编制方法
变动之外的要素致使标的指数不恰当要求及法律律例、监管机构另有章程的除外）、指数编制
机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会阐扬并建议
责罚有议论，如更换基金标的指数、挽救运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，
并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有议论确依时期，基金管理东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵命基金份额握有东谈主利益优先原则支握基金投
资运作。
（八）风险收益特征
本基金属于股票基金，风险与收益水平高于夹杂基金、债券基金和货币阛阓基金。
（九）投资截至
本基金的投资组合将遵命以下截至：
（1）基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跳跃本基金的总资产，所申报的股
票数目不得跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（2）本基金的投资比例不得违背本基金合同相关投资鸿沟、投资比例等内容的约定；
（3）现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5％；
（4）关系法律律例以及监管部门章程的其他投资截至；
（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得跳跃基金资产净值的 15%；因证
券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不恰当前
款所章程比例截至的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购
来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保握一致；
（7）本基金投资存托凭据的比例截至依照境内上市来回的股票实施，与境内上市来回的
股票合并策动；
（8）法律律例或监管部门对上述比例截至另有章程的，从其章程；如法律律例或监管部
门取消上述截至性章程，履行妥贴才略后，本基金不受上述章程的截至。
基金的投资组合应在基金合同见效之日起 6 个月内达到章程的要领。除上述第（3）、
（5）、
（6）项外，由于证券阛阓波动或基金限度变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不符
合上述约定比例的，基金管理东谈主应在 10 个来回日内治愈达标。
为郑重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽牵扯的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而国务院另有章程的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票
或者债券；
（6）买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓动或者与其基金管理东谈主、基金托
管东谈主有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕来回、阁下证券来回价钱过火他不方正的证券来回行为；
（8）依照法律律例相关章程，由中国证监会章程不容的其他行为；
（9）法律律例或监管部门取消上述截至，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限
制。
（十）基金管理东谈主代表基金利用鼓动权利的处理原则及方法
益；
管理；
当利益。
（十一）基金的融资、融券
本基金不错按照国度的相关章程进行融资、融券。
十三、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以过火他
资产的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券来回算帐资金
的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头
开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构
和注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。
（四）基金财产的责罚
基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主守护。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基
金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以过火他基金
合同约定的用度。基金财产的债权不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，
不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构等
以其自有资产承担法律牵扯，其债权东谈主不得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐
的，基金财产不属于其算帐财产。
除依据《基金法》、基金合同过火他相关章程责罚外，基金财产不得被责罚。非因基金财
产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。
十四、基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券来回时势的普通营业日以及国度法律法限定程需要
对外泄露基金净值的非营业日。
（二）估值方法
（1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，以最近交
易日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，可参考一样投资
品种的现行市价及要紧变化要素，治愈最近来回市价，细目公允价值。
（2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来回的，且最近
来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日的收盘价估值。如最近来回日后经济环境
发生了要紧变化的，可参考一样投资品种的现行市价及要紧变化要素，治愈最近来回市价，
细目公允价值；
（3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，
按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近来回日后经济环境发生了要紧变化的，可参考一样投资品种的现行市价及要紧变化要素，
治愈最近来回市价，细目公允价值；
（4）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值时期细目公允价值。来回所上市
的资产支握证券，给与估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归并股票的
市价（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初度公开拓行未上市的股票、债券和权证，给与估值时期细目公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初度公开拓行有明确锁依期的股票，归并股票在来回所上市后，按来回所上市的同
一股票的市价（收盘价）估值；非公开拓行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会有
关章程细目公允价值。
公允价值。
据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
定估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、才略及关系法
律律例的章程或者未能充分郑重基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，
两边协商责罚。
根据相关法律律例，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基
金的基金管帐牵扯方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方
在对等基础上充分征询后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的策动
结果对外给予公布。
（三）估值对象
基金所领有的股票、存托凭据、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资
产。
（四）估值才略
策动，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。
每个责任日策动基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。
将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。
季末、年中庸年末估值复核与基金管帐账办法查对同期进行。
（五）估值失实的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值错
误。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代销机构、
或投资东谈主自身等的谬误酿成差错，导致其他当事东谈主碰到损失的，谬误的牵扯东谈主应当对由于该
差错碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿牵扯。
上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据策动差错、系
统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不可
预见、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述章程实施。
由于不可抗力原因酿成投资东谈主的来回府上灭失或被失实处理或酿成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿牵扯，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主
仍应负有返还不妥得利的义务。
（1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错牵扯方应实时合作各方，实时进行
更正，因更正差错发生的用度由差错牵扯方承担；由于差错牵扯方未实时更正已产生的差错，
给当事东谈主酿成损失的，由差错牵扯方对径直损失承担补偿牵扯；若差错牵扯方照旧积极合作，
而且有协助义务确当事东谈主有迷漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿牵扯。差
错牵扯方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行证明，确保差错已得到更正。
（2）差错的牵扯方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，而且仅对差错的
相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因差错而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差错牵扯方仍应
对差错负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主
的利益损失（“受损方”），则差错牵扯方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟
内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东谈主照旧
将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的不妥
得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给差错牵扯方。
（4）差错治愈给与尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错牵扯方断绝进行补偿时，如果因基金管理东谈主谬误酿成基金财产损失机，基金托
管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主谬误酿成基金财产损失机，基金
管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金财产
的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的相关用度，
应列入基金用度，从基金资产中支付。
（6）如果出现差错确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，而且依据法律律例、基金合同
或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿牵扯，则基金
管理东谈主有权向出现谬误确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和碰到
的径直损失。
（7）按法律法限定程的其他原则处理差错。
差错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才略如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据差错发生的原因细目差错的牵扯
方；
（2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的牵扯方进行更正和补偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构来回数据的，由基金注册登记机
构进行更正，并就差错的更正向相关当事东谈主进行证明。
（1）基金份额净值策动出现失实时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，
并选用合理的措施谢却损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国
证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。
（3）因基金份额净值策动失实，给基金或基金份额握有东谈主酿成损失的，应由基金管理东谈主
先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。
（4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统成立而产生的净值策动尾差，以基金管
理东谈主策动结果为准。
（5）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
（六）暂停估值的情形
已决定蔓延估值；
时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商一致的；
（七）基金净值的证明
用于基金信息泄露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责策动，基金托管东谈主
负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日来回收尾后策动当日的基金资产净值并发送给基
金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核证明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金
净值给予公布。
（八）特别情况的处理
资产估值失实处理。
战略变更、阛阓公法变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选用必要、妥贴、合理的措
施进行查验，但未能发现失实的，由此酿成的基金资产估值失实，基金管理东谈主和基金托管东谈主
免除补偿牵扯。但基金管理东谈主应当积极选用必要的措施摈斥由此酿成的影响。
十五、基金的用度与税收
（一）基金用度的种类
提方法、计纲领领在招募评释书或关系公告中载明；
（二）上述基金用度由基金管理东谈主在法律章程的鸿沟内参照公允的阛阓价钱细目，法律
律例另有章程时从其章程。
（三）基金用度计提方法、计纲领领和支付方式
在频繁情况下，本基金 A 类、C 类、E 类基金份额的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%
年费率计提。本基金 Y 类基金份额的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷往常天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示，
经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，若
遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
在频繁情况下，本基金 A 类、C 类、E 类基金份额的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%
年费率计提。本基金 Y 类基金份额的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷往常天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，
经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若
遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额及 E 类基金份额
的销售办事费将挑升用于本基金 C 类基金份额及 E 类基金份额的销售与基金份额握有东谈主持事。
C 类基金份额的销售办事费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。策动方
法如下：
H＝前一日 C 类基金份额的基金资产净值×0.10%÷往常天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费
E 类基金份额的销售办事费按前一日 E 类基金份额资产净值的 0.15%年费率计提。策动方
法如下：
H＝前一日 E 类基金份额的基金资产净值×0.15%÷往常天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售办事费
C 类基金份额及 E 类基金份额销售办事费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主与基金托
管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主于次月前 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管
理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
相应条约的章程，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。
（四）不列入基金用度的面容
基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同见效前所发生
的信息泄露费、讼师费和管帐师费以过火他用度不从基金财产中支付。
（五）基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况治愈基金管理费率、销售办事费和
基金托管费率。基金管理东谈主应于新的费率实施前依照《信息泄露办法》的相关章程在指定媒
介上公告。
（六）基金税收
基金和基金份额握有东谈主根据国度法律律例的章程，履行征税义务。
十六、基金的收益与分派
（一）基金收益的组成
因运用基金财产带来的成本或用度的知人善任应计入收益。
（二）可供分派利润
可供分派利润指收益分派基准日资产欠债表中未分派利润与未分派利润中已终了收益的
孰低数。
（三）收益分派原则
本基金收益分派应遵命下列原则：
取销售办事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金归并类别的每份基金份额享
有同均分派权；
利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东谈主的
现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额；
分派利润的 20%；
分成与红利再投资，投资东谈主可选拔现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为
相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不选拔，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额及 E
类基金份额默许的收益分派方式是现款分成；本基金 Y 类基金份额的收益分派方式是红利再
投资；
跳跃 15 个责任日；
值；
（四）收益分派方法
基金收益分派有议论中应载明基金收益分派基准日可供分派利润、收益分派对象、分派时
间、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派的时期和才略
相关章程在指定媒介上公告；
管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。
十七、基金的管帐和审计
（一）基金的管帐战略
如果基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；
金管帐报表；
（二）基金的审计
本基金年度财务报表过火他章程事项进行审计。管帐师事务所过火注册管帐师与基金管理东谈主、
基金托管东谈主互相孤苦。
所需按照《信息泄露办法》的相关章程在指定媒介公告。
十八、基金的信息泄露
基金的信息泄露应恰当《基金法》
、《运作办法》、《信息泄露办法》、基金合同过火他相关
章程。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根
本起点，按照法律律例和中国证监会的章程泄露基金信息，并保证所泄露信息的实在性、
准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息泄露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金
份额握有东谈主过火日常机构等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息泄露义务东谈主应按章程将应予泄露的基金信息泄露事
项在章程时期内通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金管理东谈主、基
金托管东谈主的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介泄露。
本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行为：
本基金公开泄露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息泄露义务东谈主
应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开泄露的信息给与阿拉伯数字；除极度评释外，货币单元为东谈主民币元。
公开泄露的基金信息包括：
（一）招募评释书、基金居品府上概要
招募评释书是基金向社会公开拓售时对基金情况进行评释的法律文献。
基金居品府上概若是基金招募评释书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信
息。《基金合同》见效后，基金居品府上概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个
责任日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基
金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基
金管理东谈主不再更新基金居品府上概要。
基金管理东谈主按照《基金法》
、《信息泄露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募评释书登载在指定报刊和网站上。《基金合同》见效后，基金招募评释书的信息发
生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；
基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基
金管理东谈主不再更新基金招募评释书。
（二）基金合同、托管条约
基金管理东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同撮要登载在指定报刊和网站上；基
金管理东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管条约登载在各自网站上。
（三）基金份额发售公告
基金管理东谈主应按照《基金法》、《信息泄露办法》的相关章程，就基金份额发售的具体事
宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募评释书确当日登载于指定报刊和网站上。
（四）基金合同见效公告
基金管理东谈主应在基金合同见效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同见效公告。基金
合同见效公告中应评释基金召募情况。
（五）基金净值信息
每周在指定网站泄露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值；
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净
值；
度临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金份额申购、赎回价钱公告
基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募评释书等信息泄露文献上载明基金份额申购、
赎回价钱的策动方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东谈主大概在基金销售机构网站或营业
网点查阅或者复制前述信息府上。
（七）基金年度阐扬、基金中期阐扬、基金季度阐扬
载在指定网站上，并将年度阐扬请示性公告登载在指定报刊上。基金年度阐扬中的财务管帐
阐扬应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所审计；
登载在指定网站上，并将中期阐扬请示性公告登载在指定报刊上；
季度阐扬登载在指定网站上，并将季度阐扬请示性公告登载在指定报刊上；
年度阐扬；
如阐扬期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形, 为保障其
他投资者利益, 基金管理东谈主至少应当在依期阐扬“影响投资者决策的其他过失信息”项下泄露
该投资者的类别、阐扬期末握有份额及占比、阐扬期内握有份额变化情况及本基金的私有风
险，中国证监会认定的特别情形除外。
本基金握续运作过程中, 应当在基金年度阐扬和中期阐扬中泄露基金组结伙产情况过火
流动性风险分析等。
（八）临时阐扬与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影
响的事件时，相关信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐扬书，并登载在指定报刊和指定
网站上：
管东谈主寄予基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行为受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联来回事项，中国证监会另有章程的情形除外；
发生变更；
影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（九）澄莹公告
在本基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可能对基金
份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，关系信
息泄露义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将相关情况立即阐扬中国证监会。
（十）基金份额握有东谈主大会决议
（十一）算帐阐扬
基金合同圮绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作
出算帐阐扬。基金财产算帐小组应当将算帐阐扬登载在指定网站上，并将算帐阐扬请示性公
告登载在指定报刊上。
（十二）本基金投资存托凭据的信息泄露依照境内上市来回的股票实施。
（十三）中国证监会章程的其他信息
（十四）信息泄露文献的存放与查阅
照章必须泄露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法限定程将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
投资东谈主也可在基金管理东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息泄露事项将在指定媒介
上公告。
本基金的信息泄露将严格按照法律律例和基金合同的章程进行。
十九、基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐
（一）基金合同的变更
有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额握有东谈主大会决议应许。
（1）挽救基金运作方式；
（2）变更基金类别；
（3）变更基金投资所在、投资鸿沟或投资策略，但因法律律例要求而变更的除外；
（4）变更基金份额握有东谈主大会才略；
（5）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；
（6）栽植基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答要领和销售办事费率要领。但根据适用的关系
章程栽植该等报答要领的除外；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；
（9）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额握有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主应许
变更后公布，并报中国证监会备案：
（1）调低基金管理费、基金托管费、销售办事费率和其他应由基金承担的用度；
（2）在法律律例和本基金合同章程的鸿沟内变更基金的申购费率或调低赎回费率；
（3）因相应的法律律例发生变动应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；
（5）基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响；
（6）经监管机构允许，基金管理东谈主、登记结算机构、代销机构在法律法限定程的鸿沟内
治愈相关基金认购、申购、赎回、挽救、非来回过户、转托管等业务的公法；
（7）按照法律律例或本基金合同章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。
证监会核准或出具无异议主见后见效实施，并自见效之日起 2 日内在至少一种指定媒介公告。
（二）本基金合同的圮绝
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将圮绝：
月内无其他妥贴的基金管理公司联贯其原有权利义务；
月内无其他妥贴的托管机构联贯其原有权利义务；
（三）基金财产的算帐
（1）自出现基金合同圮绝事由起 30 个责任日内，成立基金财产算帐组，基金财产算帐
组在中国证监会的监督下进行基金算帐。
（2）基金财产算帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关系业务履历的注
册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的责任主谈主员。
（3）基金财产算帐组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐组
不错照章进行必要的民事行为。
基金合同圮绝，应当按法律律例和本基金合同的相关章程对基金财产进行算帐。基金财
产算帐才略主要包括：
（1）基金合同圮绝后，发布基金财产算帐公告；
（2）基金合同圮绝时，由基金财产算帐组统一禁受基金财产；
（3）对基金财产进行清理和证明；
（4）对基金财产进行估价和变现；
（5）聘任管帐师事务所对算帐阐扬进行审计；
（6）聘任讼师事务所出具法律主见书；
（7）将基金财产算帐结果阐扬中国证监会；
（8）进入与基金财产相关的民事诉讼；
（9）公布基金财产算帐结果；
（10）对基金剩余财产进行分派。
算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的所有这个词合理用度，算帐费
用由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。
（1）支付算帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）归还基金债务；
（4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款（1）－（3）项章程归还前，不分派给基金份额握有东谈主。
基金财产算帐公告于基金合同圮绝并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐
组公告；算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐结果管束帐师事务所审计，
讼师事务所出具法律主见书后，由基金财产算帐组报中国证监会备案并公告。
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
二十、负约牵扯
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》章程或者本
基金合同约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当永诀对各自的行为照章承
担补偿牵扯；因共同行为给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿责
任。然而发生下列情况的，当事东谈主不错免责：
为而酿成的损失等；
等。
（二）基金合同当事东谈主违背基金合同，给其他当事东谈主酿成经济损失的，应当承担补偿责
任。在发生一方或多方负约的情况下，基金合同能络续履行的，应当络续履行。
（三）本基金合归并方当事东谈主酿成负约后，其他当事东谈主应当选用妥贴措施谢却损失的扩
大；莫得选用妥贴措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。守约方因谢却损失扩
大而开销的合理用度由负约方承担。
（四）因一方当事东谈主负约而导致其他当事东谈主损失的，基金份额握有东谈主应先于其他受损方
获取补偿。
（五）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可欺压的要素导致业务出现差错，基金管理东谈主和
基金托管东谈主诚然照旧选用必要、妥贴、合理的措施进行查验，然而未能发现失实的，由此造
成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿牵扯。然而基金管理东谈主和基金
托管东谈主应积极选用必要的措施摈斥由此酿成的影响。
二十一、争议的处理
对于因基金合同的签订、内容、履行和评释注解或与基金合同相关的争议，基金合同当事东谈主
应尽量通过协商、长入道路责罚。不肯或者不可通过协商、长入责罚的，任何一方均有权将
争议提交中国外洋经济营业仲裁委员会按照中国外洋经济营业仲裁委员会届时灵验的仲裁规
则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度
由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续忠实、致力于、尽责地履行基金
合同章程的义务，郑重基金份额握有东谈主的正当权益。
本基金合同受中国法律统治。
二十二、基金合同的效用
基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。
（一）本基金合同经基金管理东谈主和基金托管东谈主加盖公章以及两边法定代表东谈主或授权代表
署名，在基金募靠拢束，基金备案手续办理收场，并获中国证监会书面证明后见效。基金合
同的灵验期自其见效之日起至该基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告之日止。
（二）本基金合同自见效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主在内
的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
（三）本基金合同原来一式 8 份，除中国证监会和银行业监督管理机构各握 2 份外，基
金管理东谈主和基金托管东谈主各握有两份。每份均具有同等的法律效用。
（四）本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册
登记机构办公时势查阅，但其效用应以基金合同原来为准。
二十三、其他事项
本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东谈主各方按相关法律律例和章程协商责罚。
本页无正文，为《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》署名盖印页。
基金管理东谈主：大成基金管理有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表：
基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表：
签订地点：北京
签 订 日： 年 月 日
